管理层的合规责任是什么?业务部门的合规责任是什么?

  经理层人员应当熟悉相关法律、行规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独

  经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告径的清晰、完整,不得违反的报告径,防止在内部责任体系、报告径和内部员工之间出现割裂的情况。经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的,不得偏向于任何一方股东。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议,定期向董事会报告。总经理应当支持督察长和监察稽核部门的工作,不得、妨碍上述人员和部门的检查、监督等活动。

  (2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有性质。

  (5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易

  (1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,证券市场价格。

  (2)与他人,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量。

  (3)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。

  (4)为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或职权市场,影响证券市场价格,制造证券市场,或者致使投资者在不了解事实的情况下做出投资决定,证券市场秩序。